基金托管人的权利不包括()。A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。 B.保管基金的资产 C.监督基金管理人的投资运作 D.获取基金托管

证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日 B.每周 C.逐月 D.每季度

下列属于变相公开发行证券特征的有（  ）。Ⅰ．非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ．公司股东...

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，...

股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。①减少公司注册资本②与持有本公司股份的其他公司合并③将股份奖励给本公司职工...

下列属于合规风险的是（ ）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿 C.私下接受客户委托或接受客户的

以下属于私募基金合格投资者的有( )。 ①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 ②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资...

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（ ）。A.协助办理开户手续 B.提供期货交易行情信息 C.提供期货交易设施 D.代理期货公司收取

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。Ⅰ．路演推介活动及询价过...

证券研究报告主要包括（）。Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．财务分析报告Ⅲ．行业研究报告Ⅳ．投资策略报告A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。①取得中国证监会的业务许可②取得证券业协会...

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是()。A.证券公司不得挪用客户交易结算资

证券公司未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.违法所得1倍以上

根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业的下列事项中，应当在工商行政管理机关登记的有(  )。A.主要经营场所       B.执行事务合伙人 C.合伙人的住所

除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点...

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的()。A.资本公积金 B.任意公积金 C.股本溢价 D.法定公积金

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向

最近（    ）个月内存在违反诚信的不良记录，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。A、48 B、36 C、24 D、12

下列选项中，年度报告应当包括的内容有（    ）。 Ⅰ.本年度技术系统的运行和改进情况 Ⅱ.本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况 ...

从事证券投资基金活动，应当遵循（    ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.公平 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公正A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ