我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）。A.90天 B.180天 C.365天 D.397天

下列选项中，（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A、基金机构内控 B、社会力量监督 C、基金行业自律 D、行政基金监管

基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。A.期末基金资产组合 B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名股票明细 C.报告期内股票投资组合

对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。A、基金信息披露的禁止行为 B、基金管理公司可自主决策的事项 C、需要事先向监管部门申请的事项 D、法规许可的行为

根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（ ）时，为巨额赎回。A、5% B、10% C、15% D、20%

对于基金客户的档案数据，应当（ ）。A、逐日备份并本地妥善存放 B、逐日备份并异地妥善存放 C、逐月备份并异地妥善存放 D、实时备份并本地妥善存放

封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（ ）、基金合同生效等四个步骤。A、批准 B、发售 C、发行 D、核准

开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第( )天进行基金资产净值公告。A. 4 B. 3 C. 2 D. 1

商业银行担任基金托管人，应由( )核准方能担任。A.中国银监会  B.中国证监会  C.中国证监会会同银监会  D.基金业协会

主要投资于初创期、小型的新型企业的创业基金，又称为( )。A.证券投资基金  B.私募股权基金  C.风险投资基金  D.对冲基金

合规文化不要求建立（ ）。A.清晰的责任制 B.清晰的问责制 C.升迁机制 D.激励约束机制

下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（ ）。A.未知价交易原则 B.确定价原则 C.金额申购、份额赎回原则 D.份额申购、金额赎回原则

在基金合同生效的条件中，基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的（ ）以上，并且基金份额持有人人数达到（ ）人以上。A.50%；50

2014年3月某农村商业银行因一则“要倒闭”的谣言引发挤兑事件，是一起典型的声誉风险事件。 ( )

托收行接受委托申请书后即构成其与委托人之间的( )，必须按照托收委托书上的指示及国际商会托收统一规则行事。A.要约关系  B.承诺关系  C.契约关系  D.借

流动性覆盖率旨在确保商业银行具有充足的合格优质流动性资产，能够在中国银监会规定的流动性压力情景下，通过变现这些资产满足未来至少10天的流动性需求。( )

( )是指经中国银监会批准，在中华人民共和国境内设立的，不吸收公众存款，以小额、分散为原则，为中国境内居民个人提供以消费为目的的贷款的非银行金融机构。A.汽车消

风险管理绝不仅仅是风险管理部门的职责，每个人在从事其岗位工作时，都必须深刻认识到潜在的风险因素，并主动地加以预防。这体现了商业银行( )。A.全面的风险管理范围

商业银行可通过( )来转移操作风险。A.连续营业方案 B.业务外包 C.合规管理 D.保险索赔

全面审计一般以（　）为一个周期对分支机构开展一次全面审计。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年