开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。Ⅰ．选择指定商业银行Ⅱ．客户变更指定商业银行Ⅲ．客户变更银行账户Ⅳ．客户撤销资金账户A.Ⅰ、Ⅱ

禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管...

甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（ ）。Ⅰ．双方编制资产负债表及财产清单Ⅱ...

股份有限公司设监事会，其成员不得少于（ ）人。监事会设主席1人，可以设副主席。A.3 B.4 C.5 D.6

证券公司办理集合资产管理业务，接受的资产形式是（    ）。Ⅰ.募集资金规模在30亿元人民币以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于50万元人民币Ⅲ.客...

中国证券金融股份有限公司以中国人民银行规定的金融机构（    ）为参考，根据市场资金供求情况公布每一交易日转融资费率。A、同业拆借利率 B、6个月央行贷款基准利

属于证券经纪业务营销人员执业中禁止性规定的是（    ）。 Ⅰ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.与客户约定...

从业人员不得从事的活动有（    ）。 Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅱ.买卖...

根据《公司法》，下列有关公司法人财产权的说法正确的是（    ）。Ⅰ.公司是企业法人Ⅱ.公司员工的个人财产属于公司法人财产Ⅲ.公司法人财产可以...

公司章程对（    ）具有约束力。Ⅰ.公司Ⅱ.监事Ⅲ.股东Ⅳ.高管A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（    ）年。A、5 B、10 C、15 D、20

融资融券交易物为股票的，需要满足上市交易时间超过（ ）。A、3个月 B、半年 C、一年 D、两年

自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ

根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。A、48；2

以下说法错误的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构报送材料存在虚假、不实、重大遗漏情形的，证券业协会将要求其撤回申请材料或者注销相关人员注册登记，并视情节对

自收购人公告上市收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过（ ）方式持续督导。 Ⅰ.定期公告 Ⅱ.日常沟通 Ⅲ.随机抽查 Ⅳ.定期回访A

上市公司（ ）的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或...

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理 权交给了期货交易所。 （ ）

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（ ）职责。A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和 期货保

《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（ ）起施行。A. 2003年7月1日 B. 2003年7月10日 C. 2008年6月30日 D. 2008年4月30日