下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态 B.累计债券余额达到公司净

上市公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其股票上市交易（ ）。A.公司有重大违法行为 B.公司股东总额.股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日

按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。①处5年以下有期徒刑或...

公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10日 B.15日 C.20日 D.

下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人.上市公司应当承担赔偿责任 B.上

下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（  ）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应

涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。Ⅰ．《中华人民共和国公司法》Ⅱ．《中华人民共和国证券法》Ⅲ．《中华人民共和国刑法》Ⅳ．《中华人民共...

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产...

下列说法中正确的是（ ）。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关...

证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理A.①②③ B.①③④ C.②③④ D

托管人在合格境外投资者汇人本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5 B.4 C.3 D.2

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A.证券公司的控股股东.实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害

证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A.年度报告 B.每日报告 C.月度报告 D.临时报告

设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施③自...

基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。①有利于保障基金财产的安全②有利于保护基金份额持有人的合法权益③有利于基金财产的稳定运作，提高基...

法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。①我国公民②在我国境内的外国人③组织④国家A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④

背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。A.金融管理秩序和客户的合法权益  B.复杂客体  C.自然人和单位  D.特殊客体

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构...

下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；Ⅱ．股份有限公...