基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括（ ）。①利息收入②投资收益③其他收入④公允价值变动收益A.①

关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间 B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（ ）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用 B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（ ）。①信贷资产证券化②企业资产证券化③资产支...

按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（ ）融...

商业银行次级定期债务的目标债权人为()。A.政策性银行 B.企业法人 C.其他金融机构 D.其他商业银行

（ ）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。A.9：15—9：20 B.9：20—9：25 C.9：20—9：30 D.9：15—9：30

股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是（ ）。另外，投资者购买公司的股票成为公司的股东...

截至2015年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共（ ）只，其中非流通债券（ ）只，总规模达到2970．55亿元。A.143，257 B.257，143 C.

下列关于信用衍生品说法正确的是（ ）。Ⅰ．信用衍生品出现于20世纪90年代早期，目前是信用市场的重要组成部分Ⅱ．信用衍生品与其他金融工具一样，其本...

下列选项中，属于基金运作费的有( )。 Ⅰ．审计费Ⅱ．律师费Ⅲ．过户费Ⅳ．经手费A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券投资基金可能面临的技术风险是（ ）。Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险...

货币市场基金利润分配的规定有（ ）。Ⅰ.每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润...

《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限...

证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.泄露利用Ⅰ.作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ.或明示、...

下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（ ）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下...

中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括（ ）。Ⅰ保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ保荐代表人受到中国...

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办...

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或...

按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（ ）A.双边法律关系与多边法律关系 B.确认性法律关系与创设性法律关系 C.第一性法律关系与第二性法律关