按证券投资基金法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）。A．封闭式基金和开放式基金 B．本币份额基金和外币份额基金 C．契约型基金和公司型基金 D．私募基金和公

关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（）。A．基金职业道德与基金法律法规功能互补 B．基金职业道德与基金法律法规内容独立 C．基金职业道德与基

基金招募说明书中的重要信息不包括（）。A. 基金托管协议摘要 B. 代销协议摘要 C. 基金风险揭示 D. 基金运作方式

基金上市交易公告书披露的事项不包括（）A. 基金净值表现 B. 基金投资组合报告 C. 基金财务状况 D. 持有人户数

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B、严格遵守资金清算制度，对现金

中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（ ）监管。A. 适度 B. 自律 C. 事前 D. 事中事后

下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（ ）。A. 股票型基金 B. 债券型基金 C. ETF D. LOF

关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（ ）。A. 包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查 B. 包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查 C. 应当尽力减

基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ )。A、检查公司的财务 B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行

以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是( )。A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较 B.对基金

证券投资基金的主要投资方向是(　)。A.农业  B.工业  C.信息产业  D.有价证券

(　)是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A.总经理 B.督察长 C.董事长 D.部门经理

基金通常选择一篮子证券进行投资，最主要的目的是帮助中小投资者（ ）。A.解决基金规模过大和证券规模过小的矛盾 B.实现组合投资、分散风险 C.解决收益率较低的挑

常见的客户服务内容不包括（ ）。A.基金账户信息查询 B.基金信息查询 C.基金管理公司信息查询 D.基金投资者个人信息查询

依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求（ ）。Ⅰ.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额Ⅱ.基金份额的发售，由基金管理...

在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A、1998 B、1

以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。A、有安全高效的清算、交割系统 B、有50人以上的从业人员 C、设有专门的托管部门 D、有符合

基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。A、基金投资者 B、基金份额持有人 C、基金托管人 D、基金发起人

合规管理的基本原则不包括（ ）。A、独立性原则 B、公正性原则 C、利益性原则 D、协调性原则

基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同（ ）等级的产品。A、收益 B、风险 C、资金限制 D、信用