基金年度报告要披露：上市基金前 （ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10 B.20 C.5 D.3

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（ ）报告。A、董事会 B、中国证监会 C、中国证监会相关派出机构 D、以上选项都正确

不属于场内交易方式的是（ ）A、上海证券交易所 B、郑州商品交易所 C、全国中小企业股份转让系统 D、银行间债券市场

以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A.采取未知价法 B.采取份额赎回的方式 C.必须以金额赎回方式进行 D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点

下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定.价值被低估.安全性较高的股票 B.价值型股票的市盈率.市净率通常较高 C.成

是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．开放式基金非交易过户 B．封闭式基金

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自...

下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（ ）.A、股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系 B、股票价格的波动要小于基金净值的波动 C、股

下列关于证券投资基金的表述,错误的是（ ）。A.基金管理人员负责基金的投资操作 B.基金投资者是基金的所有者 C.基金管理人员要负责基金财产的保管 D.基金实行

下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（ ）。A、半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露 B、半

根据投资目标不同，基金的分类不包括（ ）。A、平衡型基金 B、收入型基金 C、私募基金 D、增长型基金

基金市场营销的特殊性不包括（ ）。A、规范性 B、服务性 C、持续性 D、全面性

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。A、原则 B、目标 C、基本要素 D、

内部控制描述不正确的一项（ ）A. 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确. 相互制约的原则 B. 建立不完善的信息披露制度 C. 建立完善岗位责任制度和

证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。A. 前台业务系统 B. 后台业务系统 C. 后台管理系统 D. 应用系统的支持系统

基金招募说明书中不包含( )。A. 基金投资目标. 投资范围. 投资策略 B. 基金业绩比较基准. 风险收益特征. 投资限制 C. 基金运作费用的费率水平. 收

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持( )。A. 基金管理公司利益优先的原则 B. 基金管理公司. 基金托管银行

( )是查处基金违法案件的基础。A. 调查取证 B. 日常检查 C. 限制交易 D. 行政处罚

我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是( )。A. 动态资产配置策略 B. 买入并持有策略 C. 恒定比例投资组合保险策略 D. 对冲保险策略

（）年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。A.2010 B.2011 C.2012 D.2013