( )颁布的《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（简称“新国九条”），明确提出我国将推出“碳排放权”这一新型交易工具。A. 2008 年 10 月

看涨期权的买方预期标的资产的价格在期权有效期内将会（ ）。A.上涨 B.下跌 C.不变 D.上下波动

金融衍生工具的价值与合约标的资产紧密相关，这体现了金融衍生工具的（ ）。A.跨期性 B.期限性 C.联动性 D.高风险性

常用的技术分析方法不包括（ ）。A.道氏理论 B.过滤法则 C.止损指令 D.行业分析

关于发起式基金的成立及存续条件，以下说法正确的是（）。A. 基金份额持有人可少于200人 B. 发起式基金合同生效三年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金

基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A、基金管理人 B、交易所 C、基金托管人 D、注册登记机构

基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。A、基金托管人 B、中国证监会 C、证券交易所 D、中国证券登记结算公司

下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（ ）。A. 证券投资基金在英国被称为“共同基金” B. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金” C. 证券投资基金

下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。A. 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

公开披露的基金信息不包括（ )。A、证券投资业绩预测 B、基金资产净值、基金份额净值 C、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 D、基金

投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ )。A、认购 B、申购 C、赎回 D、交易

当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（ )。A、-10% B、10% C、90% D、-90%

南方保本基金的保本期为（ )年。A、1 B、5 C、3 D、10

基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的(　)。A.互联网的应用 B.邮寄服务 C.电话服务中心 D.媒体和

(　)又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A.指数基金 B.期权基金 C.对冲基金 D.

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金法规时，正确的做法是（ ）。A.应报告中国证监会并按要求处理 B.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会

根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（ ）。Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ．基金销售机构应当...

基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（ ）报告。A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构 B.公司监事会、中国证监

根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.合法、合

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。A.法律主体资格 B.投资者地位 C.基金组织方式和营运依据 D.基金规模