下列属于管理风险的是（ ）A.违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场 B.违反规定为客户开立账户 C.将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用 D.客户资金

金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文...

期货公司可以从事的业务包括（）。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.①②③④ B.①②③

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所 B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运

甲有限合伙企业成立于2016年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。2017年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。2...

下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（ ）。A.资本投入不同 B.法律地位不同 C.财产独立性不同 D.承担的责任不同

基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。A.1；5 B.2；5 C.1；10 D.2

甲、乙、丙、丁投资设立A普通合伙企业，合伙协议约定如果聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员，必须经全体合伙人2/3以上同意才可以。现欲聘任戊担任合...

某上市公司拟聘任独立董事一名，甲为该公司人力资源总监的大学同学，乙为在该公司持股7%的某国有企业的负责人，丙曾任该公司财务部经理，半年后离职，丁为某大学法...

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（ ）。Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备；Ⅱ．面...

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。Ⅰ...

向不特定对象发行证券的承销团包括（    ）。 Ⅰ.主承销团 Ⅱ.副承销团 Ⅲ.参与承销团 Ⅳ.核心承销团A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅲ C、Ⅱ,Ⅲ D

《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）。 A责令停业整顿 B指...

期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。A.不同部门和人员分开 B.不同部门和人员共同 C.相同部门和人员分开 D.相同部门和人员共同

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ）。A.收付期货保证金 B.代理客户从事期货交易 C.存取期货保证金 D.划转期货保证金

证券公司应根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制制度 B.风险隔离制度 C.风险防范 D.经营需要

下列关于结算担保金的说法正确的有（）。A.全面结算会员期货公司以客户的保险金向期货交易所缴纳结算担保金 B.全面结算会员期货公司以自有资金向期货交易所缴纳结算担

为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依...

期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示的事项有（）。A.中国期货业协会网址及期货公司网址 B.期货公司及营业部的投诉和服务电话 C.营业部从业人员的姓