英国银行体制改革法案提出的“栅栏原则”将高风险的投资银行业务及相关业务与传统的个人、企业信贷业务相隔离。

欧洲银行业监管局、欧洲证券和市场监管局与欧洲保险和养老金监管局三家机构分别负责对（）的微观审慎监管，统称为欧洲监管当局（ESAs）。A.证券、银行和保险 B.保

下列属于资本市场的是（）。A.外汇市场 B.票据市场 C.黄金市场 D.股票市场

法律、法规规定应当先向行政复议机关申请行政复议、对行政复议决定不服再向人民法院提起诉讼的,行政复议机关决定不予受理后者受理后超过行政复议期限不作答复的, ...

根据有关规定，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告的机构—中国反洗钱监测分析中心是由（）设立的。A 中国证券监督管理委员会 B 中国银行业监督管理委员会

商业银行应建立与其（）相适应的合规风险管体系。A管理目标 B经营范围 C制度体系 D组织结构 E业务规模

深证综合指数以（ ）为样本股。A. 在深圳证券交易所主板. 中小板. 创业板上市的全部股票 B. 在深圳证券交易所主板. 中小板. 创业板上市的全部A股 C.

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（ ）。Ⅰ.中国结算公司上...

（ ）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会

宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。Ⅰ.波及范围广Ⅱ.干扰程度深Ⅲ.作用机制复杂Ⅳ.导致股价波动幅度较大A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C

王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ...

金融期货的交易制度主要包括（ ）。①集中交易制度②大户报告制度③限仓制度④每日价格波动限制及断路器规则A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.

下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债③战争国...

基金的自律组织主要有（ ）①中国证监会②基金行业自律组织③中国银保监会④证券交易所A.①② B.③④ C.② D.②④

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。①首次公开发行股票及上市②上市公司实行股...

宏观审慎监管与货币政策的关系()。①二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济②二者的监管途径中均包含资产负债表③宏观审慎监管难以有效维护金融稳定...

根据募集方式的不同，可将投资基金分为()与()两大类。A.契约型基金；公司型基金 B.封闭式基金；开放式基金 C.公募基金；私募基金 D.主动型基金；被动型基金

下列()股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。A.有限制股票 B.金股 C.优先股 D.超级表决权股票

参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为()。A.会员制 B.托管制 C.

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是( )。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占