当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。Ⅰ．口头或书面警示Ⅱ．约见谈话Ⅲ．要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ．限制相关证券账户交易

被称为加权平均股价的是( )。A、简单算术股价平均数 B、加权股价平均数 C、修正股价平均数 D、加权算术股价平均数

银行间现券买卖的点击成交交易方式有（　　）。Ⅰ．做市报价Ⅱ．点击成交报价Ⅲ．限价报价Ⅳ．对话报价A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

若以（　　）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。A．银行贷款 B．境外融资 C．间接融资 D．直接融资

交易者买入()，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权

我国非金融企业债务融资工具的种类有()。①短期融资券②中期票据③非公开定向债务融资工具④中小非金融企业集合票据A.①②③ B.①②③④ C.①②

对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是（ ）。Ⅰ.取消从业资格Ⅱ.处以3万...

收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A、5 B、10 C、15 D、20

在证券自营业务中，不得（ ）。①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作②以他人名义开立自营账户③使用非自营席位从事证券自营业务④超比例...

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。A.可能直接导致本金亏损的事项 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 C.因经

下列说法，正确的是（ ）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证...

金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日 B.4月30日 C.5月1日 D.7月31日

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（  ）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人...

客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公司融人的资金。A.买券还券 B.直接还券 C.直接还款 D.买券还款

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化

《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整...

下列关于私募基金募集的说法中不正确的是( )。A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 B.不得承诺收益或不受损失 C.私募基金管理人在自行或者委托第三方机

下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（　　）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者

经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3 B.5 C.7 D.10