关于会计系统控制，以下表述错误的是（ ）。A.公司会计与基金会计不能同时兼任 B.公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现 C.不同基金之间在名册登记、账

根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品至少分为（ ）五个等级。A.R1、R2、R3、R4和R5 B.B1、B2、B3、B

LOF基金在交易所的规则与（ ）的相同。A、股票 B、债券 C、封闭式基金 D、开放式基金

下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（ ）。A、遵从价格优先、时间优先原则 B、申报价格最小变动单位为0.0001元人民币 C、采用竞价成交的方式 D、实行

票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。A、交易工具的期限 B、交割期限 C、市场性质 D、交易标的物

连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A、3 B、1 C、2 D、0.5

2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。A.《证券投资基金管理办法》 B.《证券投资

一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（ ）。A、职业道德 B、法律规范 C、职业素养 D、社会道德

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。A、上市开放式基金（LOF） B、封闭式基金 C、交易型开放式指数基金（ETF） D、所有的开放式基金

关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（ ）。A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次 B.国家法律对基金信

下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B、权威人士发表的基金业绩预测 C、基金成立以来有无

―股认为，世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托" 基金产生于（ ）年。A.1868 B.1869 C.1873 D.1879

依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（ ）个月。A、1 B、2 C、3 D、4

（ ）会导致ETF总份额的减少，（ ）会导致ETF总份额的扩大。A、折价套利；溢价套利 B、溢价套利；折价套利 C、风险套利；无风险套利 D、无风险套利；风险套

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...

某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为...

保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。A、本金保证 B、收益保证 C、红利保证 D、风险保证

（ ）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。A. 公司独立运作原则

基金客户个性化服务不包括（）。A.做好客户的动态分析  B.基金客户档案管理与保密  C.通过加强客户沟通了解客户深度需求  D.做好客户的参谋

公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A. 5 B. 10 C. 15 D. 20