下列有关股票发行的说法，错误的是（　　）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样 B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票

（ ）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。A.财务顾问 B.业务顾问 C.投资顾问 D.资产管理顾

在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者...

《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200

证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5％ B.10％ C.15％ D.20％

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况...

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，...

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖...

公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。A.5％以上15％以下 B.2％以上10％以下 C.5％以上

犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。A.1 B.3 C.5 D.10

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资...

下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东可以用实物出资Ⅱ．证券金融公司董事、监事和...

下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。Ⅰ．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大...

《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》中的非法金融机构是指未经（    ）批准，擅自设立从事或者主要从事吸收存款、发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆...

证券公司开展融资融券业务，必须经（    ）批准。A、中国证券业协会 B、中国证券监督管理委员会 C、证券监督结算机构 D、证券交易所

证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（    ），禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A、风险匹配原则 B、风

证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料包括（ ）。 Ⅰ.公司证券投资咨询业务许可证明复印件 Ⅱ.申请注册为证券投...

下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有（ ）。 Ⅰ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ.挪用客户账户上的资金 Ⅲ.借客户的名义买...