集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列（ ）产品。Ⅰ．股票、债券Ⅱ．证券投资基金、央行票据Ⅲ．短期融资券、资产支持证券...

按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。Ⅰ、资产类期货；Ⅱ、外汇期货；Ⅲ、利率期货；Ⅳ、股权类期货。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

符合基金资产估值规则的是（ ）。I．基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值Ⅱ．遇到某些特殊情况，可以暂停估值Ⅲ．采用估值技术确定公允价...

公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。Ⅰ．被依法取消基金管理资格Ⅱ．被基金份额持有人大会解任Ⅲ．依法解散Ⅳ．被依法撤销A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

下列关于股东权利的表述，正确的是（ ）。Ⅰ.普通股股东有重大决策参与权Ⅱ.普通股股东有公司资产收益权Ⅲ.优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东...

当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（ ）。 A、风险准备金 B、保障基金 C...

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反...

证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括（ ）。Ⅰ.企业法人营业执照Ⅱ.年检申请报告Ⅲ.年度业务报告Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。①合规性；②业务能力；③客户投诉的情况；④服务的适当性。A.①

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。A.个人 B.期货交易 C.期货结算 D.期货保证金

证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于（ ）亿元。A、10 B、12 C、13 D、15

下列属于前台业务系统应具备的功能的是（ ）。Ⅰ.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能Ⅱ.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业Ⅲ.基金...

下列选项中，属于股东权利的有（ ）。Ⅰ．查阅公司章程Ⅱ．查阅股东会会议记录Ⅲ．查阅公司会计账簿Ⅳ．查阅监事会会议决议A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.

基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用( )。①封闭式；②开放式；③集中式；④分散式。A.①② B.②③ C.①③ D.②④

下列关于公司设立方式的说法中,正确的有（ ）。Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司Ⅱ发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有...

客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。...

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.2个月 B.3个月 C.

下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基...

按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A.蓄意串通，按事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交

下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（ ）。①制定有关期货市场监督管理的规章②对品种的上市进行监督管理③监督检查期货交易的信息公开...