发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（ ）。①投资者身份②日期③发行利率④期限A.①② B.①②③ C.②③ D.①②③④

为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（ ）。①向投资者提供双边持续报价②对投资者询价提供双边回应报价...

下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件②风险敞口在特定情况下是可以管控的③风险识别包括感知风险...

下列关于中国证券监督委员会的职责，说法正确的是()。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的...

中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构，调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定，指的是中央银行的()职能。A.银行的银行 B.发行的银行 C.政

首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司 B.最近一期末无形资产占净资产

投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者...

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验...

下面关于风险，说法正确的是（ ）。①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件②市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价...

（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约 B.金融期权 C.

金融衍生工具市场的风险主要包括（）。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．法律风险A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实...

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（ ）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率 B.提升资产负债管理能力，优化财务状况 C.

金融债券可在全国银行间债券市场（ ），可以采取（ ）发行的方式。A.公开发行，一次足额 B.公开发行，一次足额或限期内分期 C.定向发行，一次足额或限期内分期

下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（ ）。A.地方政府债券只能由财政部代理发行 B.地方政府债券只能自行发行 C.地方政府债券只能由中国人民银行代理

地方政府专项债券的期限为（ ）。A.1年.2年.3年.5年 B.1年.2年.5年.7年.10年 C.1年.3年.5年.7年.10年 D.1年.2年.3年.5年.

在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（ ）和（ ）。A.银行的债权资产，企业的债券资产 B.银行的股权资产，企业的股权资产 C.银行的债权资

股票投资分析的基本分析法，其假设是（ ）。①股票的价值决定价格②股票的价格决定价值③股票的价格围绕价值波动④股票的价值围绕价格波动A.①③ B.

（ ）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者 B.证券投资公司 C.国有股份 D.战略投资者

在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（ ）。A.连续竞价 B.集中竞价 C.规定竞价 D.一次性竞价