按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）...

关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是()。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销...

下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（ ）A.发起设立适用于有限责任公司.股份有限公司和合伙企业 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C.募集设立时

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交...

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（　　）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的决议④制定公...

下列不属于原始权益人的职责是( )。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 B.配合并支持管理人、托管人履行职责 C.配合并支持其

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有( )以...

证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。A.3万～30万元 B.4万～40万元

债务融资工具在( )登记、托管、结算。A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆中心 D.中央国债登记结算有限责任公司

欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解有错误的是（）。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正...

根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定...

以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。①由部门负责人确定融资融券业务的总规模②业务决策机构确定对具体客户的授信额度③业务执行部门确...

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（  ）。Ⅰ．融资融券业务资格申请书Ⅱ．股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ．负责融...

下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取...

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍...

单独或者通过合谋，利用（  ）联合或者继续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。Ⅰ．资金优势Ⅱ．持股优势...

保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（  ）。Ⅰ．没收业务收入Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任...

下列表述中，属于《公司法》中公司合并形式的有（　）。A.新设合并 B.吸收合并 C.股权合并 D.控股合并

证券市场的监管自律体系包括（  ）。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金公司Ⅲ．证券交易所Ⅳ．行业协会A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ