证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）月月末的风险监管报表。A.

期货公司应当按照信息公示有关规定，在（ ）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。A.营业场所 B.公司网站 C.中国期货业协会网站

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。A.周报表 B.月报表 C.季报表 D.年报表

张某在期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（）。A.处3年以下有期

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。A.情节严重 B.情节较轻 C.造成严重后果 D.未造成严重后果

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下（）实名制要求。A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 B.期货交易所自有

中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的（）进行专项说明。A.合法性 B.合规性 C.充足性 D.合理性

《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）施行。A.2008年7月1日 B.2008年4月10日 C.2008年6月30日 D.2008年4月30日

期货公司或者其分支机构有下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.成立后无正当理由超过3

证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的持续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由（）依法撤销其介绍业务资格。A.中国证监会 B.中国证监会派出

小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早己被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投...

期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊单位客户申请开立交易编码。（）

下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。[2012年11月真题]A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会

根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。[2013年9月真题]A.强化制衡 B.加强风险管理 C.决策公开 D.明晰职责

期货公司变更住所的，期货公司应当向拟迁入地的中国证监会派出机构提交变更住所的（）。A.股东会决议书 B.律师事务所意见书 C.计划书 D.申请书

会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有（）。A.总经理 B.副总经理 C.理事长 D.副理事长

会员制期货交易所理事会行使下列（）职权。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定 C.审议理事长提