企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（ ）以上。A.一年 B.半年 C.两年 D.三年

保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下才能偿付本息。A.50％ B.100％ C.150％ D.200％

首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ ）。A.50% B.60% C.70% D.8

公开发行股票数量在2000万股（含）且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。A.网下投资者询价 B.向目标投资者询价 C.向战略投资者询价 D.

以下（ ）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。①审批制②审定制③核准制④注册制A.①②③④ B.③④ C.①③④ D.④

使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有()。①时期②各期现金流③未来所有时期的平均贴现率④各期现金红利A.①②③ B.②③④ C.①②

一般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。①发行的银行②银行的银行③监管的银行④政府的银行A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（ ）。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.民间借贷

开放式基金的份额资产净值每（ ）个交易日公布一次。A.1 B.2 C.3 D.4

1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。A、上海证券交易所 B、北平证券交易所 C、青岛市物品证券交易所 D、天津市企业交易所

关于证券承销，下列论述不正确的是( )。A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B、发行人向

参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（　　）。A．推荐类 B．创设类 C．代理交易类 D．投资类

中国证券业协会理事任期（ ）年，可连选连任。 A、2 B、3 C、5 D、4

我国债券市场的主体部分是（）。A:固定收益债券市场 B:全国银行间债券市场 C:交易所市场 D:企业债市场

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有()。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、...

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将( )记入其诚信档案。①财务顾问被中国证监会采取监管措施的；②在持续督导...

证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由( )确定并公告。A.中国人民银行  B.国务院证券监督管理机构  C.国务院银行监督管理机构  D

财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ....

下列说法正确的是（ ）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议 B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理

证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（ ）。①同一高...