下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；Ⅱ．除相关部门管...

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的...

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。Ⅰ．仔细核对客户身份；Ⅱ．请客户出示公证书；Ⅲ．认真核对对账单与电脑上的时...

下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（ ）。A.《期货交易管理条例》 B.《证券公司融资融券业务管理办法》 C.《中华人民共和国公司法》 D.《中华人民共

下列关于公司债券上市的说法，错误的是（ ）。A.债券发行额不低于人民币1000万元 B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C.债券期限不低于1年

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。A.50％；50％ B.30％；50％ C.50％；

关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（ ）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整 B.国务院证券监督管理机构

境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。Ⅰ．住址证明Ⅱ．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”Ⅲ．单位介绍信或街道证明Ⅳ．本...

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（    ）的罚款。A

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（    ）日公告。A、10 B、15 C、30 D、60

下列说法正确的是（    ）。A、公司的经营范围由法律规定 B、公司章程不需要登记 C、公司不可以修改公司章程 D、公司可以改变经营范围

上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，构成重大资产重组达到标准之一是购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产...

下列选项中，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。...

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务包含（ ）。 Ⅰ.信托投资 Ⅱ.股票投资 Ⅲ.非自用不动产投资 Ⅳ....

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）协商确定。A、发行人和证券公司 B、发行人和交易所 C、交易所和证券公司 D、交易所和发行人

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极 配合。 （ ）

对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处 罚，由（ ）决定。A.中国工商行政管理总局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D

公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A. 3日 B. 7日 C.10 日 D. 15 日

金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。A. 50万元 B. 20万元 C. 100万元

期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失...