《中华人民共和国商业银行法》规定对同一借款人贷款要有限制，其主要目的就是为了分散商业银行的贷款风险。

互联网金融是传统金融机构于互联网企业利用互联网技术和信息通信技术实现（）的新型金融业务模式。A.资金融通 B.支付 C.信息中介 D.结算 E.投资

（ ）用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户 B、融券专用证券账户 C、客户信用证券账户 D、客户信用交易担保证券账户

证券经纪业务包括（ ）。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务A.

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。①保护投资者②保证证券市场的公平、效率和透明③降低非系统风险④降低系统性风险A.①②③

约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（ ）。A.储蓄一投资转化机制 B.利率一投资互动机制 C

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20 B.30 C.60 D.90

我国股票市场融资国际化是以（）等股权融资作为突破口的。Ⅰ．A股Ⅱ．B股Ⅲ．H股Ⅳ．N股A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、

()是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.套期 B.掉期 C.期权 D.互换

交易者买人()，是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权

证券委托可分为()。①柜台委托②非柜台委托③线上委托④线下委托A.①② B.①③ C.③④ D.①②③④

记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（ ）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用 B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理

金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融...

相比个人投资者，机构投资者具有以下（ ）特点。①投资资金规模化②投资管理专业化③投资结构组合化④投资行为规范化A.①②③ B.①②④ C.①③④

下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（ ）。A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算

注册会计师申请证券许可证应当不超过（ ）周岁。A.65 B.60 C.55 D.50

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履...

（ ）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券 B.可分离债券 C.可转换债券 D.可交

（ ）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回

以下（ ）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人 B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告