选择题:( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: ( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。 A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院 参考答案: 答案解析:
证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的,下列说法中,不符合要求的是( )。A.客观说明软件工具.中断设备的功能,不得对其功能进行虚假. 证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的,下列说法中,不符合要求的是( )。A.客观说明软件工具.中断设备的功能,不得对其功能进行虚假. 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。A.始终坚持以降低风险为导向 B.可以提供交易通道服务.有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行 在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。A.始终坚持以降低风险为导向 B.可以提供交易通道服务.有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的,应当... 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的,应当... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于( )个月。A.6 B.5 C.4 D.3 集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于( )个月。A.6 B.5 C.4 D.3 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
下列说法中,错误的是( )。A.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 B.保荐机构依法对发行人申请文件.股票和可转换公司债券发行 下列说法中,错误的是( )。A.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 B.保荐机构依法对发行人申请文件.股票和可转换公司债券发行 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案