选择题：按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由(...

题目内容：

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由()单处或并处警告、()罚款。

A.中国证券业协会；3万元以下 B.中国证券业协会；5万元以下 C.中国证监会；3万元以下 D.中国证监会；5万元以下

参考答案：

答案解析：

既能燥湿健脾，又能祛风散寒的药物是A.苍术 B.厚朴 C.豆蔻 D.砂仁 E.藿香

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载②公司股本总额不少于人民币3000万元...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

交易所按照()的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。①从严到宽②从少到多③逐步扩大④逐步细化A.①②③

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

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