符合下列（）情形的，为公开发行。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对...

证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲Ⅲ．执业证...

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制...

上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。①处以30万元以上60万元以下的罚款②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告③对...

下列（　　）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险 B.信用风险 C.市场风险 D.流动性风险

按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为( )。①一般从业资格考试...

下列属于合规风险的是( )。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿 C.私下接受客户委托或接受客户的

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化A.①③ B.①② C.②③

下列说法中，错误的是（ ）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级 B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级 C.金融债券

有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）A.金融机构运用人工智能技术.采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应

从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。A.辞职 B.与原聘用机构解除劳动合同

国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20 B.30 C.45 D.60

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期...

下列有关普通合伙企业及其合伙人债务清偿的表述中，符合《合伙企业法》规定的有（）。A.合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿 B.合伙企业不能清偿到期债务的，

甲、乙、丙三人共同出资设立了一个有限责任公司。根据公司法律制度的规定，下列关于该有限责任公司董事会的表述中，正确的有（    ）。A.董事会成员中必须包括职工代

证券账户管理包括( )。Ⅰ．证券账户的开立；Ⅱ．证券账户挂失补办；Ⅲ．证券账户注册资料查询与变更；Ⅳ．证券账户合并与注销。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ  B.

（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重...

下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ．证券公司对...

报价回购的申报数量单位为手，最低申报数量为1手。1手为人民币（    ）。A、100 B、500 C、1000 D、10000

非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括（    ）。 Ⅰ.基金份额持有人的权利和义务 Ⅱ.基金托管人的权利和义务 Ⅲ.基金的...