证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金（ ）。A、可以用证券充抵 B、必须用现金 C、以个人持有资产为限 D、作为抵押资产

下列关于对客户信息披露及风险揭示的说法，不正确的是（ ）。A、证券公司应当指定专人向客户如实披露业务资格 B、证券公司应当指定专人向客户讲解有关业务规则和定向资

证券登记是指证券登记结算机构为（ ）建立和维护证券持有人名册的行为。A、证监会 B、证券发行人 C、证券公司 D、投资者

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行（ ）执业注册。A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、证券公司 D、中国监督管理委员会

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8 700万元，资产调整值为人民币230方元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告...

期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（）。A.近2年内未受过刑事处罚 B.持续经营2个以上完整的会计年度 C.近2年内未因违法

下列关于期货营业部合规检查的表述，正确的是（）。A.期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构 B.期货公司应

期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（ ）。A.代股东接收交易密码 B.利用客户的交易偏好进行交易 C.代股东下达交易指令 D.按规定履行信息披

下列属于期货经纪合同无效的情形有（ ）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.从事期货

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准，取得金融期货结算业务资格。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.财政部门

《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（ ）。A.执业纪律 B.职业责任 C.职业品德 D.相关工作经验

某期货公司的资产为3亿元，负债为1.8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有（）。A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B.

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.期货公司 B.所在地中国证监会派出机构 C.

期货公司免除首席风险官的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（）

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。（）[2010年6月真题]

国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。（）

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正规则，维护期货交易各方的合法权益。 ()[2010年5月真题]

《期货交易管理条例》的调整范围包括（）。[2010年11月真题]A. 金融期货合约交易及其相关活动 B. 商品期货合约交易及其相关活动 C. 期权合约交易及其相

国务院期货监督管理机构在调査操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批 准，可以限制被调査事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得...