选择题：按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制...

题目内容：

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥危机处理机制

A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②③⑤⑥

参考答案：

答案解析：

股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载②公司股本总额不少于人民币3000万元...

股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载②公司股本总额不少于人民币3000万元...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

交易所按照()的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。①从严到宽②从少到多③逐步扩大④逐步细化A.①②③

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()。A.2年 B.3年 C.5

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得()同意。A.证券公司首席风

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题