非证券金融市场包括()。①信托市场②股权投资市场③保险市场④债券市场A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

我国创业板市场于2009年10月23日在（ ）正式启动。A.深圳证券交易所 B.上海证券交易所 C.大连证券交易所 D.北京证券交易所

会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。A.30 B.35 C.55 D.200

不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。Ⅰ．风险偏好型Ⅱ．风险寻找型Ⅲ．风险中立型Ⅳ．风险回避型A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ

我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（ ）。A.国债 B.公司债 C.地方政府债 D.资产证券化证券

( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。A、证券市场中介机构 B、自律性组织 C、证券监管机构 D、证券业协会

公司债券实际发行额不少于人民币( )亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。A、3 B、4 C、5 D、7

证券评级机构应当在下列（　　）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。Ⅰ．机构名称、住所Ⅱ．董事、监事、高级管理人员Ⅲ...

在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50％，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为6...

根据证券价格对信息的反应程度，可以将证券市场分为()。①强式有效市场②中式有效市场③半强式有效市场④弱式有效市场A.①②③ B.①②④ C.②③

经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是以下股票...

客户融资买入证券的，应当以（ ）方式偿还向证券公司融入的资金。A、买券还券 B、直接还券 C、直接还款 D、买券还款

南方积极配置证券投资基金是（ ）。A、公司型基金 B、指数基金 C、ETF D、LOF

公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。①公司有重大违法行为；②未按照公司债券募集办法履行义务；③发行公司债券所募集...

下列有关上市公司收购的说法，错误的是（ ）。A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 B.收购行为完成

对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。①董事会②股东会③监事会④总经理A.①② B.①④ C.③④ D.②④

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。A.5%以上10%以下 B.5

董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A.紧密 B.直接

对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（  ）。Ⅰ．撤销从业资格Ⅱ．处以3...

证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并...