托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（ ）做出合理解释，...

下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为 B.增发会扩大股东人数，分散

中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（）予以发布并施行。A.2006年10月17日 B.2008年10月17日 C.2010年10月

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。A.3％ B.4％ C.5％ D.6％

下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是()。①预期的通货膨胀率与债券和股票价格为反方向变动关系②货币政策主要通过货币供给量、利率和信...

同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的()。A.5％ B.10％ C.15％ D.20％

下列（ ）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权和剩余资产分配权③知情权④处置权⑤优...

中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括( )。①运行独立 ②检查独立③代码独立 ④指数独立A.①

一般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取( )措施，股价会( )。A.提高国内利率和汇率；上涨 B.提高国内利率和汇率；下降 C.降

我国证券市场监管体系包括（ ）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.

专项资产管理业务的特点有（）。Ⅰ．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多Ⅱ．特定性，即业务设定特定的投资目标Ⅲ．通过专门账户经营...

下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。A.开放式基金一般有一个固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的 B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式

在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（ ）。A.以面值出售 B.以财政部统一价格出售 C.以中国人民银行统一价格出售 D.承销商在发行期内自定销售价格

（ ）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券 B.小微企业

财政部和中国人民银行一般每()确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年 B.半年 C.季度 D.两年

下面关于记账式国债的说法正确的是（ ）。A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行 B.记账

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，（ ）个工作日内决定是否受理。A.3 B.5 C.7 D.10

影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中关于经济因素说法正确的是()。①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素...

在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需...

按照中国香港法律的规定，港币大部分由()几家发钞银行发行。①中国银行(香港)②花旗银行③汇丰银行④渣打银行A.①②③ B.①③④ C.①②④ D