（ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A、基金资产清算 B、基金净资产估值 C、基金资产估值

一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（ ）。A、差额清算 B、全额结算方式 C、净额结算方式 D、双边净额结算

下列关于J曲线的说法中，错误的是（ ）。A、这条曲线是以收益率为横轴、以时间为纵轴的一条曲线 B、J曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具 C

（ ）是上市公司向不 特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。A.IPO B.增发 C.回购 D.分红

基金份额净值等于（ ）。A. 基金资产净值/基金总份额 B. 基金资产/基金总份额 C. 基金资产-基金负债 D. 基金资产净值-基金负债

（ ）方式，又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。A. 多边净额结算 B.

债券基金指的是基金资产（ ）以上投资于债券的基金。A. 60% B. 70% C. 80% D. 90%

下列关于证券市场线与资本市场线的叙述，错误的是（）。A.证券市场线以资本市场线为基础发展起来  B.证券市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系  C

纽约商品交易所的石油合约以（ ）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（ ）蒲式耳为最小交易单位。A. 500；1000 B. 1000；5000 C. 5

影响回购协议利率的因素不包括（ ）。A. 回购协议的定价 B. 抵押证券的质量 C. 回购期限的长短 D. 交割的条件

下列不属于可转换债券特征的是（ ）A. 是含有转股权的债券 B. 具有较高债息成本 C. 具有较高的潜在收益率 D. 具有提前赎回权

权证的基本要素包括（ ）。Ⅰ.权证类别Ⅱ.标的资产Ⅲ.存续时间Ⅴ.行权价格Ⅳ.行权结算方式A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅳ B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C.

企业进行战略环境分析时，外部环境分析的主要内容有(　)A、宏观环境分析 B、行业环境分析 C、价值链分析 D、外部因素评价矩阵 E、SWOT分析

骆驼评级体系是目前我国金融管理当局对商业银行及其他金融机构的业务, 经营、信用状况等进行的一整套规范化、制度化和指标化的综合等级评定制度．（）

在我国，证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。A.国务院 B.证监会 C.中国人民银行 D.证券交易所

影响期末基金单位资产净值的因素不包括（ ）。A.基金的分红情况 B.基金的申购和赎回 C.基金的资产回报率 D.基金的收入回报率

债券基金所持有的债券的平均信用等级是债券基金（ ）的监控指标。A.利率风险 B.货币基金 C.债券基金 D.指数基金

下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。A.衍生资产价格与标的资产价格具有联动性 B.杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性 C.衍生工具可能面临

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。A、合规管理

下列有关投资基金分类表述，不正确的是（ ）。A、按照运作方式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式 B、按照所投资的对象的不同，可分为证券投资基金、私募股权基