在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。A、30 B、40 C、50 D、60

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。A.风险收益匹配 B.客观原则 C.公正原则 D.诚实信用原则

（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行于承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责...

下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 B.全国股份转

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会 B.证券公司所在

股份有限公司设监事会，其成员不得少于()人。监事会设主席1人，可以设副主席。A.3 B.4 C.5 D.6

我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施。A.1998年12月29日 B.1999年7月1日 C.1998年7月1日 D

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由管理人承担...

下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（　　）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C.募集设

《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监...

《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（　　）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交

主办券商应在取得业务备案函后（ ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.

证券公司开展资产管理业务，其投资主办人须具有（ ）年以上相关从业经历。A.3 B.4 C.5 D.6

私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。A.10% B.20% C.35%

金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警...

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（    ）。A.持有甲公司35%股份的张某 B.持有甲公司

申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院授权的部门 D.省级人民政府

根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。A.1／3  B.1／2  C.2／3  D.3／4