金融期货的基本功能包括()。①套期保值功能②价格发现功能③投机功能④套利功能A.①②③④ B.②③④ C.①②③ D.①②④

第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在()。A.荷兰和美国 B.美国和美国 C.美国和荷兰 D.英国和荷兰

利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。①市场预期理论②流动性偏好理论③市场分割理论④理性预期理论A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立 B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的

目前我国发行的普通国债有()。①记账式国债②储蓄国债(凭证式)③储蓄国债(电子式)④附息式国债A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③④

（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司 B.全国银行间同业拆借中心 C.中国银行间市场交易商协会 D.中国证券登记结算

一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是()。①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以...

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（ ）。A.时间优先，价格优先 B.时间优先，客户优先 C.时间优先，机构优先 D.价格优先，客户优先

A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万，无优先股，因此A公司的股票账面价值为()元。A.8 B.3 C.5

资本外逃可能在()情况下发生。①政治形势动荡②经济形势恶化③国际收支平衡④实施外汇管制A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④

《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（ ）。I．向他人贷款或者提供担保Ⅱ．从事承担无限责任的投资Ⅲ．向其基金管理人、基金...

下列属于证券市场中介机构的有（ ）。Ⅰ、证券公司；Ⅱ、投资咨询机构；Ⅲ、财务顾问机构；Ⅳ、律师事务所。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ

（ ）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。I．看涨期权Ⅱ．认购权Ⅲ．看跌期权Ⅳ．认沽权A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

契约型基金与公司型基金的区别有( )。 Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资方式不同Ⅲ．投资者的地位不同Ⅳ．基金的营运依据不同A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

基金招募说明书包含的内容有（）。Ⅰ.基金的投资目标Ⅱ.基金的会计核算原则、收益分配方式Ⅲ.申购和赎回的方式及价格Ⅳ.基金销售渠道A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。A.3 000 万元 B.1 亿元 C.6 0

下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 B.公司股东自行或委托他人以公

在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用()。A.《保险法》 B.《担保法》 C.《证券法》 D.《证券投资基金法》

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。Ⅰ．营业执照Ⅱ．公司章程Ⅲ．税务登记证Ⅳ．发起人协议A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.

证券公司长期次级债务是指借入期限在（ ）的次级债务。A、1年以上（含1年） B、2年以上(含2年) C、3年以上（含3年） D、5年以上（含5年）