选择题:以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()。A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()。 A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查 参考答案: 答案解析:
发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得证券业协会... 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得证券业协会... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐... 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
从业人员取得执业证书后,发生下列()情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更给以执业注册登记。A.辞职 B.与原聘用机构解除劳动合同 从业人员取得执业证书后,发生下列()情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更给以执业注册登记。A.辞职 B.与原聘用机构解除劳动合同 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
医院以医学人道主义精神服务于人类社会,其效益主要表现在A.经济效益 B.社会效益 C.功利并重 D.以上都是 E.以上都不是 医院以医学人道主义精神服务于人类社会,其效益主要表现在A.经济效益 B.社会效益 C.功利并重 D.以上都是 E.以上都不是 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案