选择题:按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅...

题目内容:

按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是()。

A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益 B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排 C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取 D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

参考答案:
答案解析:

申请可转换为股票的公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件不包括()。A.公司营业执照 B.公司债券募集办法 C.保荐人出具的上市保荐书 D.审计报告

申请可转换为股票的公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件不包括()。A.公司营业执照 B.公司债券募集办法 C.保荐人出具的上市保荐书 D.审计报告

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证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。①同一高级...

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患者,女,40岁,感冒后咳嗽,现咳嗽明显,痰黄稠难咯,胸闷,大便干,小便黄,舌红荅黄腻,脉滑略数。宜首选的药组是A.桑叶、苦杏仁、百部 B.半夏、麻黄、五味子

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下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法...

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证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构

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