目前,LOF的交易在（ ）进行。A、指定代销网点 B、登记结算公司 C、上海交易所 D、深圳交易所

督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。A、基金及公司的信息披露是否

（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规政策 B、合规文化 C、合规

某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。A、2946

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金代销机构 D、基金份额持有人

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A.1940 B.1922 C.1958 D.1867

有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。A、基金实行“金额申购、份额赎回”原则 B、基金实行“份额申购、金额赎回”原则 C、基金实行“份额申购、份额

基金管理公司应当设立督察长，对（ ）负责，经（ ）聘任，报证券监督管理机构核准。A、董事会；经营层 B、理事会；董事会 C、总经理；董事会 D、董事会；董事会

关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。A、基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费 B、按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同

目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（ ）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A、商业银行 B、保险公司 C、政策

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。A、法律主体资格 B、投资者地位 C、基金组织方式和营运依据 D、基金规模

按照主要投资对象不同,可将基金分为（ ）。A、股票基金、债券基金、保本基金、ETF B、股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金 C、股票基金、债券基金、混合

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3

下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（ ）。A、货币市场 B、证券市场 C、外汇市场 D、黄金市场

下列不属于我国基金信息披露制度体系的是( )。A. 基金信息披露的地方政策 B. 基金信息披露的国家法律 C. 基金信息披露的规范性文件 D. 信息披露自律规则

下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。A.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除 B.收取增值费应遵循合理. 公开. 质价相符的定价原则  C.基金

我国开放式基金的存续期为( )。A. 5年 B. 15～50年 C. 15年 D. 一般无期限

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。A. 是否具有股权性 B. 基金成立是否规定了最低规模 C. 是否被监管部门严格监督 D. 基金规

（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A．政府 B．中央银行 C．金融机构 D．居民

基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A. 3 B. 5 C. 10 D. 15