向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。A.证券承销与保荐业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自

流通市场的作用体现在（ ）。Ⅰ．缩短社会资金的运用时间，从而降低融资成本Ⅱ．为买卖双方创造了获取价差收益的机会Ⅲ．引导资源的有效流动和配置...

股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为( )左右。A、40%～60% B、30%～50% C、20%～60% D、20%～40%

证券交易内幕信息的知情人包括( )。Ⅰ．发行人的高级管理人员Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员...

中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到170 家。A.1991 B.1990 C.1989 D.2008

道·琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。A.加权股价平均数法 B.简单算术平均数法 C.加权股价指数法 D.修正股价平均数法

证券市场以证券发行与交易的方式实现了（　　）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A．筹资与投资 B．一级市场与二级市场 C．发行与回购 D．

下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（　　）。Ⅰ．按揭贷款Ⅱ．按揭支持证券Ⅲ．各国国债Ⅳ．债券指数A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、

下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的Ⅱ.股东每持有一份股份，就有一票表决权Ⅲ.对于各个股...

从2002年5月1日开始，（ ）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理。混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。A.3万元以上10万元以下 B

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。①实名信用资金台账；②信用证券账户；③信用资金账户；④客户信用交易担保资金账户。A.①②③④ B.③④ C.

证券业内通常将财务顾问业务纳入( )业务范畴。A.投资银行 B.商业银行 C.中央银行 D.非银行

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。A.3000 B.4000 C.5000 D.6000

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券...

名下金融资产不低于人民币（ ）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.2000万元 B.1000万元 C.500万元 D.300万元

在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。A.始终坚持以降低风险为导向 B.可以提供交易通道服务.有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行

我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中

未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5％

证券账户开立的总体要求包括（）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公...