下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B.接受委托的，财务顾问应当指定3名

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。

从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.

上市公司年度报告的内容包括（）。①公司概况②公司财务报告和经营情况③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况④公司实际控制人⑤已发行股...

合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A.5万元以上20万元以下 B

根据公司法律制度的规定，下列说法中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（　　）。A.减少公司注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本

要约收购的期限不得少于（ ）日。A.7 B.10 C.15 D.30

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A.50 B.100 C.200 D.500

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务；Ⅱ．证券公司向客户垫付资金；Ⅲ．不承担客户的价格风险；Ⅳ...

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户...

建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（ ）。Ⅰ．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况Ⅱ．当客户担保物价值与客户...

下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则包括（    ）。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.诚实 Ⅳ.信用A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ

下列选项中，有关证券公司的表述正确的是（    ）。 Ⅰ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅱ.证券公司应当根据所了解的客户情...

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。A、5 B、7 C、10 D、15

基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，（ ）动用。A、基金托管人可以 B、基金管理人可以 C、基金份额持有人可以 D、任何人不可以

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（ ）。A.履行职责应当保持充分的独立性 B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期货

投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A.适当分摊 B.合理理赔 C.买卖自负 D.风险自负

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并...