发行人应当就(  )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

发行人应当就(  )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司发行新股、可转换公司债券 C.股票在二级市场上进行转让

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对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是(  )。

对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是(  )。A.取消从业资格 B.处以3万元以上5万

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当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的(  )情形发生变化时,账户持有人应

当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的(  )情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A.自然人申请

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财务顾问主办人应具备的条件包括(  )。

财务顾问主办人应具备的条件包括(  )。A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.负

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财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务

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