多选题:对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是(  )。

题目内容:
对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是(  )。 A.取消从业资格
B.处以3万元以上5万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任

参考答案:
答案解析:

当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的(  )情形发生变化时,账户持有人应

当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的(  )情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A.自然人申请

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财务顾问主办人应具备的条件包括(  )。

财务顾问主办人应具备的条件包括(  )。A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.负

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财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务

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向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过(  )人的,亦构成变相公开发行股票。

向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过(  )人的,亦构成变相公开发行股票。A.50 B.100 C.150 D.200

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通过基金销售人员从业考试即(  )一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

通过基金销售人员从业考试即(  )一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A.《证券市场基础知识》 B.《证券投资基金》 C.《证券交易》 D.《证券

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