多选题：当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（　　）情形发生变化时，账户持有人应

题目内容：

当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（　　）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。 A．自然人申请变更
B．法人申请变更
C．合伙企业申请变更
D．创业投资企业申请变更

参考答案：

答案解析：

财务顾问主办人应具备的条件包括（　　）。

财务顾问主办人应具备的条件包括（　　）。A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（　　）人的，亦构成变相公开发行股票。A．50 B．100 C．150 D．200

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通过基金销售人员从业考试即（　　）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券交易》 D．《证券

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（　　）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。A．业务对象的广泛性 B．

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