多选题:财务顾问主办人应具备的条件包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 财务顾问主办人应具备的条件包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D.具有证券从业资格 参考答案: 答案解析:
财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过( )人的,亦构成变相公开发行股票。 向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过( )人的,亦构成变相公开发行股票。A.50 B.100 C.150 D.200 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
通过基金销售人员从业考试即( )一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 通过基金销售人员从业考试即( )一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A.《证券市场基础知识》 B.《证券投资基金》 C.《证券交易》 D.《证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
( )是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义 ( )是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。A.业务对象的广泛性 B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案