多选题:财务顾问主办人应具备的条件包括(  )。

题目内容:
财务顾问主办人应具备的条件包括(  )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务
D.具有证券从业资格

参考答案:
答案解析:

财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务

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向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过(  )人的,亦构成变相公开发行股票。

向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过(  )人的,亦构成变相公开发行股票。A.50 B.100 C.150 D.200

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通过基金销售人员从业考试即(  )一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

通过基金销售人员从业考试即(  )一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A.《证券市场基础知识》 B.《证券投资基金》 C.《证券交易》 D.《证券

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(  )是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义

(  )是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。A.业务对象的广泛性 B.

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下列不属于公司高级管理人员的是(  )。

下列不属于公司高级管理人员的是(  )。A.经理 B.副经理 C.财务负责人 D.股东

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