基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的 ，应当登载最近（ ）个完整会计年度的业绩。A、8 B、9 C、10 D、3

下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（ ）。A、有利于投资者的价值判断 B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有利于提高证券市场的效率 D、能有效防止操纵市

某投资人将所持有的x证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万...

基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.公司是否独立运作Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程...

以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B. 提高基金资产的总体收益 C. 防范和化解

内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。A.设置内部控制机构  B.建立内部控制制度  C.监督内部控制  D.执行内部控制制度

开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。A.基金份额持有人资金账户  B.基金销售机构的销售账户  C.基金份额持有人名册

ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A.T+1日 B.T-1日 C.T日 D.T+2日

以下各项中( )不是证券投资基金的特点。A.有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本  B.中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务  C.能够规避风险，实现资产

票据市场按（）分为票据承兑市场和贴现市场。A．交易对象 B．交易方式 C．交割期限 D．交易工具

投资合规性风险不包括（ ）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C

保本基金的投资目标是（ ）。A. 获得尽可能高的回报 B. 使投资风险尽可能低 C. 获得市场平均收益 D. 在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

包买商从出口商那里无追索地购买已经承兑的，并通常由进口商所在地银行担保的远期汇票或本票的业务是指( )。A.福费廷  B.信用证  C.出口押汇  D.保理

商业银行销售理财产品，应当遵循的原则有( )。A.公平 B.公正 C.公开 D.风险匹配E.诚实信用

内部审计至今已经经历的三个发展阶段分别是（）。A.古代内部审计、近代内部审计和现代内部审计  B.独立审计、社会审计、事务所审计  C.一级内部审计、二级内部审

金融债券的发行方式包括（）。A.公募 B.私募 C.直接发行 D.间接发行 E.行政性发行

人力资源是指银行在建立和完善内部控制的基础上，如何充分发挥“人”的作用。 ( )

根据《银行业监督管理法》，对于银行业金融机构重组失败的，国务院银行业监督管理机构可以决定终止重组，由( )按照法律规定的程序依法宣告破产。A.人民法院  B.人

外部欺诈属于银行风险中的( )。A.信用风险  B.市场风险  C.操作风险  D.合规风险

商业银行的财务管理主要包括( )。A.处理资本来源和成本 B.管理银行资金 C.制定费用预算 D.进行审计、财务控制 E.进行税收和风险管理