证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务...

以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件()。A.业务明确 B.必须盈利 C.产权清晰 D.公司治理健全

《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（ ）用途。①...

证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。A.3

《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）A.行政法规 B

证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。A.20% B.30% C.40% D.50%

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险②经有关金融监管部门批...

中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）。A.1年 B.2年 C.3年 D.6年

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。①...

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或...

下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（）A.依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B.依法公

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同Ⅱ．客户交易结算资金的存取...

根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（）。A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为( )。Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备；Ⅱ．面...

发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。A.未直接参与信息披露违法行为  B.配合证券监管机构调查且有立功表现  C.受他人胁迫参与信

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．保险公司的从业人员Ⅲ．期货经纪公司的从业人员Ⅳ．基金管理公司的从业人员A.Ⅰ、

负责客户信用资金存管的（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行 B.商业银行 C.中央银行 D.外资银行

合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会 B.监事会 C.董事会执行委员会 D.股东大会

公司股东知情权包括（ ）。A.查阅公司章程 B.选择管理者 C.批准破产 D.参与重大决策