可以双向转托管的债券是（ ）。A.金融债券 B.国债 C.企业债券 D.公司债券

可转换持有人的转股权有效期通常（ ）债券期限。A.等于 B.大于 C.小于 D.无法比较

公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。A.上市保荐书 B.公司章程 C.公司员工名册 D.上市公告书

关于可交换债券，下列说法正确的是（　　）。Ⅰ．可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年Ⅱ．可交换公司债券面值为每张人民币100元Ⅲ．可交换公...

短期国库券的特点包括（ ）。Ⅰ.违约风险极小Ⅱ.流动性强Ⅲ.违约风险大Ⅳ.流动性弱 A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ

我国发行的国际债券品种主要有（ ）。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券 Ⅲ.可转换公司债券 Ⅳ.熊猫债券 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ...

集合竞价下的交易应当以下列()顺序依次成交。①价格优先②同等价格下、时间优先③客户优先④机构优先A.①② B.①②③④ C.①②③ D.①②④

刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为()。

在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是()A. 李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机

证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.《证券法》 B.《证券交易所管理办法》 C.《证券投资者保护

下列不属于公司高级管理人员的是()。A.经理 B.副经理 C.财务负责人 D.股东

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人最近（ ）年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。A、1 B、2 C、3 D、4

( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人；②上市公司的董事；③上市...

证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。①最近2年未受过刑事处罚②取得相应的从业资格③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者...

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投...

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管...

下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。①股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额②股份有限公司采取...

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资...

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12 B.24 C.36 D.48

下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象 B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收