编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（    ）年以下有期徒刑或者拘役。A、3 B、4 C、5 D、6

投资主办人须具有（    ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。A、1 B、2 C、3 D、5

下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（    ）。Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅱ.证券经纪人在证券...

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（    ）时，应当在该事实发生之日起（    ）日内...

证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务已满（ ）年A、1 B、2 C、3 D、5

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》规定，工作底稿至少应当包括的内容有（ ）。 Ⅰ.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料 Ⅱ.保荐机构...

下列选项中，从事证券业务的专业人员包含（ ）。 Ⅰ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事投资管理的专业人员 ...

下列有关证券公司融资融券行为的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司向客户融资融券时，客户交存的保证金可以用证券充抵 Ⅱ.客户交存的保证金以及通过融...

公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照本法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A、1；

自收购人公告上市收购报告书至收购完成后（ ）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式对收购人及被收购公司进行持续督导。A、3 B、6 C、9 D、12

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人 中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（ ）负责。A.董事会 B.

下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中正确的有（ ）。A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则 B.保障基金应当实行独立核算、分别管理 C.保障基金

下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（ ）。A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元 B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理可以由一人兼任。 （）

下列关于居间人的相关表述正确的有（ ）。A.居间人可以是公民也可以是法人 B.只能接受客户的委托 C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D.居间人应当

申请期货公司财务负责人的任职资格，应提交的资料有（ ）。A.会计师以上职称资格证明 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.期货从业人员资格证书

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国证监会派出机构

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（ ）。A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.风险准备金制度 D.大户持仓报告制度

《期货交易管理条例》自（ ）起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。A. 2007年2月7日 B. 2007年4月15日 C.

期货公司可将营业部承包给其他人经营。（）