对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（）。A.不欺诈客户 B.坚持诚信的无条件性原则 C.自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为 D.与同行进行正当竞争

衍生金融工具不包括（ ）。A、远期合约 B、期权合约 C、金融债券 D、互换协议

根据募集方式的不同，可以将基金分为（ ）。A、在岸基金和离岸基金 B、公募基金和私募基金 C、契约型基金和公司型基金 D、股票基金、债券基金、混合基金和货币市场

（ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。A.基金销售支付 B.基金份额登记 C.基金估值核算 D.基金投资顾问

根据中国证监会对基金的分类标准，（ ）为债券基金。A、以股票为主要投资对象的基金 B、以货币市场工具为主要投资对象的基金 C、以国债为主要投资对象的基金 D、主

传统的销售理论中的4Ps是指（ ）。A、产品、数量、价格、渠道 B、数量、价格、渠道、促销 C、产品、价格、渠道、促销 D、价格、渠道、总额、促销

下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（ ）。A、特殊性 B、规范性 C、约束性 D、具体性

开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A、10% B、30% C、25% D、50%

一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。A、狭小 B、广泛 C、相同 D、不确定

下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ．是一种...

私募基金的—般风险不包含下列哪项。（）A. 资金损失风险 B. 募集失败风险 C. 基金未托管所涉风险 D. 税收风险

（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A. 基金销售适用性

发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3  B.5  C.10  D.15

相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括( )。A. 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。A.7 B.10  C.15  D.30

对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？( )A. 基金管理人的市场准入监管 B. 对基金服务机构的注册或者备案的监管 C. 对基金管理人及其从业人员执业行为的

目前，我国公募证券投资基金的形式为( )。A. 公司型基金 B. 契约型基金 C. 开放式基金 D. 封闭式基金

基金销售机构从市场和客户需要出发，进行的基金产品设计、销售、售后服务等活称为( )。A.基金的募集  B.基金的市场营销  C.基金的投资管理  D.基金的托管

基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.5% B.6% C.7% D.8%

下列关于流动性风险指标的说法中，正确的有( )。A.流动性覆盖率、流动性比例和资本充足率是流动性风险指标  B.商业银行的流动性覆盖率应当不低于100%  C.