证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大...

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前...

一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但

证券公司设立私募基金子公司应当符合（）要求。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续...

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的...

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况A.①②④ B.①②③④

证券投资咨询人员，主要包括（）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师A.①② B.②③ C.②④ D.①④

按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（ ）。①一般从业资格考试...

非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及()规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部 B.证券行业协会 C.中国人民

根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司发行股份的方式购买资产的，其发行价格的要求是()。A.不低于本次发行股份购买资产定价基准日前20个交易日公司

关于首次公开发行股票时的老股转让，下列表述错误的是（　）。A.公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化 B.公司股东公开发售股份后，实际控制人不得

根据合伙企业法律制度的规定，除合伙协议另有约定外，下列事项中，需全体合伙人一致同意的是（　　）。A.聘请合伙人以外的人担任企业的财务负责人 B.出售合伙企业名下

金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。A.直接义务 B.违背受托

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的...

证券公司应当与委托人签订书面代销合同，约定双方权利义务，需要明确（    ）。Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅱ.出现委托人对...

关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（    ）。 Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离 Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，...

以下不属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是（    ）。A、协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应

下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是（    ）。A、证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益 B、金融产品存

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被（ ），中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.暂停业务 ...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.信用交...