证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到的要求包含（ ）。 Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一...

对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（ ）系统统一下发至期货公司会员。A.期货公司内部 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会

期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（ ）承担。A.客户 B.强行平仓者 C.期货公司

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳（ ）。A.会员费 B.保证金 C.期货市场监管费 D.经营费

全面结算会员期货公司应建立并执行当日无负债结算制度。 （）

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派出机

期货公司首席风险官向（ ）负责。A.期货公司监事会 B.中国证监会 C.期货公司董事会 D.中国证监会派出机构

期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10...

理事会由会员理事和非会员理事组成；其中非会员理事由会员大会选举产生，会员理事由中国证监会委派。 （）

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（ ）。A.保证金标准 B.结算流程 C.争议处理方式 D.不可归责于协议双方当

期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A.3 B.5 C.10 D.20

期货公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料包括（）。A.1名推荐人的书面推荐意见 B.期货从业人员资格证书 C.资质测试合格证明 D.任职资格申请表

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报（）。A.期货业协会 B.期货公司 C.中国证监会 D.财政部

下列关于客户保证金账户的表述，正确的有（）。A.严禁在期货保证金账户之外存放客户保证金 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C.

甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对客户收取的保证金比例是7%。 根据上述事实，请回答以下两...

期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。（）

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下...

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。[20...

期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将（）书面报告监管部门。A.公司内部合规经营和风险管理情况 B.替代人选名单 C.首席风险官履行职责情况 D.免职理

在期货交易中，客户应当及时査询并妥善处理自己的交易持仓。（）[2010年9月真题]