基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ）。A. 自我认识. 自我学习. 自我培训 B. 自我学习. 自我改造. 自我完善 C. 自我评价. 自我

目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（ )。A、0.025% B、0.3% C、0.5% D、0.05%

基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。A.一人;若干人 B.若干人;一人 C.两人;若干人 D.若干人;两人

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。A.基金份额持有人大会 B.基金份额变化信息 C.基金运作、托管监督报告 D.基金份额持有信息

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。 A、风险共担B、买者自慎C、收益共享D、买者自负

基金客户个性化服务内容不包括（ ）。A.做好客户的动态分析 B.通过加强客户沟通了解客户深度需求 C.做好客户的参谋 D.为客户提供基金盈利预测服务

关于信息数据管理，以下表述错误的是（ ）。A.电子信息数据需要即时保存 B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习 C.为确保数据安全，重要数据应本地备份

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ.境外证券投资信息Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ.投资顾问主要负责...

基金管理人应当设立督察长，对（ ）负责。A.管理层 B.经营层 C.董事会 D.监事会

（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控 B.控制活动 C.内部环境 D.事项识别

关于有赎回费用的基金，表述正确的是（ ）。A.持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费 B.基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例 C.收取的赎回费按一定比

按照资金募集方式不同，投资基金可以分为（ ）。A.公募基金和私募基金 B.主动投资基金和被动投资基金 C.股票投资基金和货币投资基金 D.证券投资基金和风险投资

基金市场的参与主体不包括（ ）。A.基金当事人 B.基金市场服务机构 C.基金监管机构 D.国定收益基金

对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。A.3 B.5 C.10 D.15

公司制度定期更新，可以是（ ）更新。A.周、月、季 B.月、季、半年 C.季度、半年和年度 D.月、半年、年度

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。A.大于 B.等于 C.小于 D.基本接近

其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A、3 B、5 C、10 D、15

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ ）。A、20%；2

某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（ ）。A、二公司的内幕交易 B、基于交易的操纵市场

公司型基金的最高权力机构是（）。A.基金公司监事会 B.基金公司董事会 C.基金管理公司董事会 D.基金公司股东大会