根据所持股票性质分类，股票基金可分为（ ）等。①价值型股票基金②成长型股票基金③平衡型股票基金④稳定型股票基金A.①②③ B.②③④ C.①②④

按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（ ）融...

涉及多个司法辖域的居民直接进行各种国际金融业务活动的市场是（ ）。A.交易所市场 B.场外交易市场 C.国际金融市场 D.国内金融市场

将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是()。A.交易工具 B.金融资产到期期限 C.交割方式 D.金融资产的种类

证券市场监管的意义有（ ）。Ⅰ．加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要Ⅲ．加强证券市场监管...

投资债券基金主要面临的风险包括（）。Ⅰ.利率风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.信用风险A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.  C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.  D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

金融期权的基本功能包括（ ）。 Ⅰ.套期保值 Ⅱ.投机 Ⅲ.套利 Ⅳ.价格转移 A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ ...

下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是()。A.金融衍生工具产生的最基本原因是投机 B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C

商业银行次级定期债务的目标债权人为()。A.政策性银行 B.企业法人 C.其他金融机构 D.其他商业银行

按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为()。①股票市场②发行市场③基金市场④场外市场A.①② B.②③ C.③④ D.①③

所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指()。A.资本市场 B.货币市场 C.债务市场 D.权益市场

证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有（ ）。Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ．以任何...

下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以...

国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A、15

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为A.

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门.分支机构和子公司

收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（）的罚款。A.3万元以上1

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（）。①公司股权结构的重大变化...

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人...