按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（　　）业务分开办理，不得混合操作。A.证券保荐

可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折算率最高...

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）A.1:1 B.2:1 C.3：1 D.4:1

以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。①业务对象的广泛性②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性A.①②③ B.①②④ C.①③

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.1 3年

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）罚款。A.1万元以上

非上市公众公司收购中，收购人聘请的财务顾问应当说明收购人具备要约收购的能力。下列各项中，收购人在披露要约收购报告书的同时，可以提供作为安排保证其具备履约能...

甲、乙、丙、丁四人准备设立一家有限合伙企业，下列选项错误的是（　　）。　　A. 甲提议邀请某国有企业作为有限合伙人加入合伙企业 　　B. 乙要求作为普通合伙人以

认股人缴纳出资后，有权要求返还出资的情形有（  ）。A.公司未按期募足股份 B.发起人未按期召开创立大会 C.创立大会决议不设立公司 D.发起人抽逃出资，情节严

下列股东大会的事项中，适用于累积投票制的是（　）。A.修改公司章程 B.选举董事监事 C.确定分红方案 D.减少注册资本

证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。A.协助办理开户手续  B.提供期货行情信息  C.代理客户进行期货交易  D.提供交易设施

在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（ ）。Ⅰ．与他人串通，以约定的价格进行交易Ⅱ．合谋操纵证券交易价格或数量Ⅲ．内幕交易Ⅳ．自买...

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．资产与收入状况Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．身体状况

在（ ）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算Ⅱ．客户提款Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金...

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。A.客户财产与收入状况 B.客户的家庭情况 C.证券投资经验 D.投资需求与风

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3 B.6 C.9 D.12

下列选项中，有关属于从业人员一般性禁止行为而非证券投资咨询人员的特定禁止行为的是（    ）。A、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B、向委托人承诺证券投

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列（    ）情形之一的，不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.两年内没...

证券公司董事会设提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由（    ）担任。A、独立董事 B、董事长 C、董事会秘书 D、总经理

下列（    ）不属于基金份额持有人大会的权利。A、延长基金合同期限 B、提前终止基金合同 C、更换基金管理人 D、直接参与或者干涉基金的投资管理活动