题目内容:
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列( )情形之一的,不予通过年检。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.两年内没有管理客户委托资产
Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年
A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅳ
参考答案:
答案解析:
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列( )情形之一的,不予通过年检。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.两年内没有管理客户委托资产
Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年
A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅳ